股票投资一件事
“股票投资一件事”致力于为投资者提供投资过程中所需的各项服务指引和解决方案，涵盖了证券开户、股票交易、持仓查询、上市公司互动、网络大会投票、查看公司公告、观看公司路演、参观基地、用户维权以及投资学习等多方面功能。在这里，投资者可以了解如何办理各项业务，解决投资过程中遇到的各种问题，实现更加便捷、高效、安全的投资体验。
“股票投资一件事”致力于为投资者提供投资过程中所需的各项服务指引和解决方案，涵盖了证券开户、股票交易、持仓查询、上市公司互动、网络大会投票、查看公司公告、观看公司路演、参观基地、用户维权以及投资学习等多方面功能。在这里，投资者可以了解如何办理各项业务，解决投资过程中遇到的各种问题，实现更加便捷、高效、安全的投资体验。
股票投资准备
相关规则摘选
-
普通投资者（新开通沪市A股证券账户的普通投资者）首次参与主板股票的申购、交易（以下统称交易）前，证券公司应当充分告知相关风险，并要求其以纸面或电子形式签署《投资风险揭示书》。投资者未签署的，证券公司不得接受其相关委托。
-
个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上；
（三）本所规定的其他条件。
机构投资者参与科创板股票交易，应当符合法律法规及本所业务规则的规定。 -
首次委托买入科创板股票的普通投资者，需以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。投资者未签署风险揭示书的，不得进行申购或者买入委托。
-
个人投资者以本人名义开立的证券账户及资金账户内的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币50万元，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。
-
投资者需充分了解参与港股通交易的主要风险，并按要求其签署港股通交易风险揭示书。风险揭示书应当包括本所规定的必备条款。
股票投资办理介绍
开户
-
年满十八周岁的中国公民（含境内十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的中国公民）可以申请开立A股账户、B股账户以及其他证券账户。境外投资者、未成年人等开户资格详见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》。
-
开户人需准备好第二代居民身份证及本人银行卡。
注意：身份证需在有效期内，年满16周岁但未满18周岁的投资者开户还需要收入证明。
-
投资者可综合比较证券公司规模、交易费用、交易软件功能、客户服务及研究能力、线下网点等方面比较不同证券公司的优劣，并结合自己的实际情况和需求进行选择。
注意：一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户和1个B股账户。
-
开户方式可分为现场开户和非现场开户，非现场开户又可分为见证开户和网上开户，详情可向所选证券公司进行咨询。
-
现场开户：是指投资者前往所选证券公司营业部进行开户。
-
见证开户：见证开户是指开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请材料后，为投资者办理证券账户开立手续。
-
网上开户：网上开户是指开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。开户代理机构通过网上视频见证方式（双向视频见证或单向视频见证）验证投资者的身份真实性及开户意愿真实性后，为投资者办理证券账户开立手续。投资者如选择单向视频见证办理模式，还需配合完成开户意愿回访确认事项。
-
境内自然人申请开立证券账户时，提交材料包括
-
（1）《证券账户开立申请表》；（2）投资者有效身份证明文件原件（第二代居民身份证）及复印件；（3）本人银行卡； （4）委托他人代办的，还应当提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件原件及复印件。
-
港澳台居民、外籍人员等开户所需材料详见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》
-
根据中国结算发布的证券账户业务收费表，投资者开通A股账户需支付40元，如单开立沪市A股，则开户费用减半，为20元/个。开通沪市B股账户需支付19美元。但一般A股账户个人开户费由券商代为支付，建议在开户前与所选的证券公司进行详细咨询，以了解具体的费用情况。
新股申购
新股网下发行申购日与网上申购日为同一日，网下发行申购时间为T日（T日为发行公告确定的网上申购日）9：30至15：00。网上发行申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00。T+2日，投资者根据最终确定的发行价格与获配数量缴款。凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。
- 参与条件
-
持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。
投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日(T日为发行公告确定的网下申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。
- 申购方法
-
网上申购日，投资者可以通过其指定交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度，并根据其持有的市值数据，在申购时间内通过指定交易的证券公司进行申购委托。
- 中签查询
-
网上有效申购数量经确认后，对每一有效申购单位配一个号，所有有效申购单位按时间顺序连续配号。根据总配号量和中签率组织摇号抽签，公布中签结果。网上申购的投资者可通过上交所官网查询新股配号及中签的结果。
- 相关规则
-
《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023年修订）》
- 参与条件
-
网下投资者参加初步询价，应当符合下列条件：
（一）在初步询价开始日前一交易日12：00前已完成在中国证券业协会注册；
（二）符合发行人及主承销商事先确定并公告的参与新股发行持有市值要求；
（三）已开通互联网交易平台（IPO网下询价申购）CA证书用户；
（四）发行人及主承销商规定的其它条件。
主承销商应当根据中国证券业协会的规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元（含）以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金，在该基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元（含）以上。
- 申购方法
-
网下投资者登录互联网交易平台（IPO网下询价申购）参与报价及申购。参与询价时，网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价，报价应当包含申购价格和该价格对应的拟申购股数。发行价格或者价格区间确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。网下投资者应当按照发行价格申购，或者在发行价格区间内进行累计投标询价报价和申购。
- 配售查询
-
发行人与主承销商按照事先确定的配售原则进行网下配售。各网下投资者可通过互联网交易平台（IPO网下询价申购）查询其管理的配售对象网下获配及应缴款情况。
- 相关规则
-
《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》
交易
-
本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
-
采用竞价交易方式的，除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
开市期间停牌并复牌的证券除外。 -
科创板每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。
根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间。 -
交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
-
印花税：成交金额的0.5‰ ，向出让方单边征收，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。
-
证管费：成交金额的0.002%双向收取。
-
证券交易经手费：A股、B股，按成交金额的0.0341‰双向收取；
A股2、3项收费合计称为交易规费，合计收取成交金额的0.0541‰，包含在券商交易佣金中。 -
过户费：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。按照成交金额0.01‰双向收取。
-
券商交易佣金：最高不超过成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。
-
投资者可通过以下三种方式进行持仓查询：1）联系开户券商查询持有的股票。2）通过中国结算网站或微信公众号“中国结算营业厅”，查询持有股票。3）部分可通过第三方软件查询。
-
指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定本所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元参与本所市场证券交易的制度。
-
投资者欲对上海证券交易所挂牌证券进行买卖，可直接选择一家本所会员（证券公司）营业部并签订《指定交易协议书》，然后该证券营业部向本所交易系统申报，指定交易申报一经本交易所交易系统确认即生效。每一个证券账户只能指定一个交易参与人。
-
投资者若要变更指定交易，必须先在原指定营业部办理撤销指定交易手续，该营业部审核其无交易交收责任后，由该营业部办理指定交易的撤销，指定交易撤销后，投资者即可到新的营业部办理指定交易手续，指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖。
-
本所提供指定交易网上查询服务，通过提交股东卡号、身份证号等信息，可让投资者可以更方便地了解自己的指定交易的所属券商名称、交易单元号码、所属营业部等相关情况。
行权
-
为保证股东能够依法行使权利，上市公司应当严格按照法律法规及相关规定召开股东大会。股东大会应当以现场方式召开，并按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东提供便利。
-
投资者可通过股东大会网络投票参与上市公司股东大会议案表决，参与公司治理，行使合法权益。投资者除可登录其指定交易的证券公司交易终端参加网络投票外，也可登录本所互联网投票平台，在办理股东身份认证后，参加网络投票。通过本所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
-
上市公司股份协议转让业务是指，出让方和受让方（以下统称转让双方）依据依法订立的生效协议，申请转让上海证券交易所上市公司股份（以下简称协议转让）。
-
本所依据《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》及《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》等规定受理协议转让申请，对转让双方提交的申请文件进行完备性核对，并对符合条件的协议转让出具合规确认意见。转让双方持合规确认意见，前往中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户手续。
-
上证e互动是由上海证券交易所建立、上海证券市场所有参与主体无偿使用的沟通平台,旨在引导和促进上市公司、投资者等各市场参与主体之间的信息沟通,构建集中、便捷的互动渠道。
-
投资者可通过上证路演中心参与各路演活动，观看或参与互动交流。
-
投资者可以通过上海证券交易所官网、上交所APP相关栏目查阅信息披露文件，其中上海证券交易所官网是中国证监会指定的信息披露渠道
-
开户
-
年满十八周岁的中国公民（含境内十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的中国公民）可以申请开立A股账户、B股账户以及其他证券账户。境外投资者、未成年人等开户资格详见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》。
-
开户人需准备好第二代居民身份证及本人银行卡。
注意：身份证需在有效期内，年满16周岁但未满18周岁的投资者开户还需要收入证明。
-
投资者可综合比较证券公司规模、交易费用、交易软件功能、客户服务及研究能力、线下网点等方面比较不同证券公司的优劣，并结合自己的实际情况和需求进行选择。
注意：一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户和1个B股账户。
-
开户方式可分为现场开户和非现场开户，非现场开户又可分为见证开户和网上开户，详情可向所选证券公司进行咨询。
-
现场开户：是指投资者前往所选证券公司营业部进行开户。
-
见证开户：见证开户是指开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请材料后，为投资者办理证券账户开立手续。
-
网上开户：网上开户是指开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。开户代理机构通过网上视频见证方式（双向视频见证或单向视频见证）验证投资者的身份真实性及开户意愿真实性后，为投资者办理证券账户开立手续。投资者如选择单向视频见证办理模式，还需配合完成开户意愿回访确认事项。
-
境内自然人申请开立证券账户时，提交材料包括
-
（1）《证券账户开立申请表》；（2）投资者有效身份证明文件原件（第二代居民身份证）及复印件；（3）本人银行卡； （4）委托他人代办的，还应当提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件原件及复印件。
-
港澳台居民、外籍人员等开户所需材料详见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》
-
根据中国结算发布的证券账户业务收费表，投资者开通A股账户需支付40元，如单开立沪市A股，则开户费用减半，为20元/个。开通沪市B股账户需支付19美元。但一般A股账户个人开户费由券商代为支付，建议在开户前与所选的证券公司进行详细咨询，以了解具体的费用情况。
-
-
新股申购
新股网下发行申购日与网上申购日为同一日，网下发行申购时间为T日（T日为发行公告确定的网上申购日）9：30至15：00。网上发行申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00。T+2日，投资者根据最终确定的发行价格与获配数量缴款。凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。
- 参与条件
-
持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。
投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日(T日为发行公告确定的网下申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。
- 申购方法
-
网上申购日，投资者可以通过其指定交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度，并根据其持有的市值数据，在申购时间内通过指定交易的证券公司进行申购委托。
- 中签查询
-
网上有效申购数量经确认后，对每一有效申购单位配一个号，所有有效申购单位按时间顺序连续配号。根据总配号量和中签率组织摇号抽签，公布中签结果。网上申购的投资者可通过上交所官网查询新股配号及中签的结果。
- 相关规则
-
《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023年修订）》
- 参与条件
-
网下投资者参加初步询价，应当符合下列条件：
（一）在初步询价开始日前一交易日12：00前已完成在中国证券业协会注册；
（二）符合发行人及主承销商事先确定并公告的参与新股发行持有市值要求；
（三）已开通互联网交易平台（IPO网下询价申购）CA证书用户；
（四）发行人及主承销商规定的其它条件。
主承销商应当根据中国证券业协会的规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元（含）以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金，在该基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元（含）以上。
- 申购方法
-
网下投资者登录互联网交易平台（IPO网下询价申购）参与报价及申购。参与询价时，网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价，报价应当包含申购价格和该价格对应的拟申购股数。发行价格或者价格区间确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。网下投资者应当按照发行价格申购，或者在发行价格区间内进行累计投标询价报价和申购。
- 配售查询
-
发行人与主承销商按照事先确定的配售原则进行网下配售。各网下投资者可通过互联网交易平台（IPO网下询价申购）查询其管理的配售对象网下获配及应缴款情况。
- 相关规则
-
《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》
-
交易
-
本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
-
采用竞价交易方式的，除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。
开市期间停牌并复牌的证券除外。 -
科创板每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。
根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间。 -
交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
-
印花税：成交金额的0.5‰ ，向出让方单边征收，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。
-
证管费：成交金额的0.002%双向收取。
-
证券交易经手费：A股、B股，按成交金额的0.0341‰双向收取；
A股2、3项收费合计称为交易规费，合计收取成交金额的0.0541‰，包含在券商交易佣金中。 -
过户费：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。按照成交金额0.01‰双向收取。
-
券商交易佣金：最高不超过成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。
-
投资者可通过以下三种方式进行持仓查询：1）联系开户券商查询持有的股票。2）通过中国结算网站或微信公众号“中国结算营业厅”，查询持有股票。3）部分可通过第三方软件查询。
-
指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定本所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者交易业务单元参与本所市场证券交易的制度。
-
投资者欲对上海证券交易所挂牌证券进行买卖，可直接选择一家本所会员（证券公司）营业部并签订《指定交易协议书》，然后该证券营业部向本所交易系统申报，指定交易申报一经本交易所交易系统确认即生效。每一个证券账户只能指定一个交易参与人。
-
投资者若要变更指定交易，必须先在原指定营业部办理撤销指定交易手续，该营业部审核其无交易交收责任后，由该营业部办理指定交易的撤销，指定交易撤销后，投资者即可到新的营业部办理指定交易手续，指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖。
-
本所提供指定交易网上查询服务，通过提交股东卡号、身份证号等信息，可让投资者可以更方便地了解自己的指定交易的所属券商名称、交易单元号码、所属营业部等相关情况。
-
-
行权
-
为保证股东能够依法行使权利，上市公司应当严格按照法律法规及相关规定召开股东大会。股东大会应当以现场方式召开，并按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东提供便利。
-
投资者可通过股东大会网络投票参与上市公司股东大会议案表决，参与公司治理，行使合法权益。投资者除可登录其指定交易的证券公司交易终端参加网络投票外，也可登录本所互联网投票平台，在办理股东身份认证后，参加网络投票。通过本所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
-
上市公司股份协议转让业务是指，出让方和受让方（以下统称转让双方）依据依法订立的生效协议，申请转让上海证券交易所上市公司股份（以下简称协议转让）。
-
本所依据《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》及《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》等规定受理协议转让申请，对转让双方提交的申请文件进行完备性核对，并对符合条件的协议转让出具合规确认意见。转让双方持合规确认意见，前往中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户手续。
-
上证e互动是由上海证券交易所建立、上海证券市场所有参与主体无偿使用的沟通平台,旨在引导和促进上市公司、投资者等各市场参与主体之间的信息沟通,构建集中、便捷的互动渠道。
-
投资者可通过上证路演中心参与各路演活动，观看或参与互动交流。
-
投资者可以通过上海证券交易所官网、上交所APP相关栏目查阅信息披露文件，其中上海证券交易所官网是中国证监会指定的信息披露渠道
-
服务支持
服务热线
400-8888-400400-8888-400
诉求受理中心
以上规则仅适用于上海证券交易所股票
官方微博
官方微信
APP下载
沪公网安备 31011502016333号