上市公司董事会秘书的聘任有哪些要求？

上市公司董事会秘书的聘任有哪些要求？

时间：2026-06-26

答：根据《上市公司董事会秘书监管规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，聘任董事会秘书，应当注意以下事项：

一是聘任主体。董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。上市公司未在董事会中设置提名委员会的，由独立董事专门会议履行上述职责。

二是聘任时间。上市公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内或者原任董事会秘书离职后6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

三是聘任后的要求。上市公司聘任董事会秘书后，应当完成两方面工作：

一是及时公告，就董事会秘书候选人符合任职条件作出说明并予以披露，相关条件包括：

（一）董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉证券法律法规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。

履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验。

（二）具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

1.根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的情形；

2.被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

3.被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

4.最近36个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行政监督管理措施；

5.最近36个月受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

6.法律、行政法规、中国证监会、本所规定的其他情形。

二是向本所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。

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